开展“三段式”服务保障未成年人权益——建立未成年人刑事案件社会调查员制度的探索与实践

　　创意单位：佳木斯市中级人民法院

　　活动范围：佳木斯市

　　近年来，佳木斯市中级法院在少年审判工作实践中不断探索和创新，建立了未成年人刑事案件社会调查员制度，开展了"三段式"服务，为保护未成年人合法权益、预防未成年人犯罪起到了重要的保障作用。

　　一、建立社会调查员制度的背景

　　对少年犯罪开展社会调查已经成为国际社会在贯彻少年司法制度中的通行做法，世界上绝大多数国家和地区都把它规定为诉讼的必经程序。我国的少年审判领域对这一制度起步较晚，佳木斯市中级法院在少年审判工作中，进行了有益的探索和尝试，在对全国法院工作开展情况进行广泛调查研究基础上，本着人无我有、人有我精、人精我新，既大胆又审慎的原则，结合我市实际，研究制定了《佳木斯市未成年人刑事案件社会调查员制度实施办法》，确定了“三段式”服务的工作重点，并以富锦法院少年审判庭为主进行了试点，取得了积极的社会成果，并于2005年10月在全市法院正式实施。

　　二、建立社会调查员制度的基本作法

　　对迷途少年的定罪量刑，既要贯彻罪刑法定原则，更要着眼于他们的未来，尽可能地给予这些风霜侵袭的花蕾提供重新蕴育成长的土壤和空间。社会调查的职责是依法保护未成年人的合法权益。在具体实践中，我们把社会调查的工作重点确定为“三段式”服务，即庭前调查、参与诉讼、跟踪帮教三个过程，基本作法包括五个方面：

　　(一)选拔聘任。由市中级人民法院与团市委联合在全市范围内开展选任未成年人刑事案件社会调查员，2005年6月首批选任48名未成年人刑事案件社会调查员，选任条件为年满二十三周岁以上，具备本科以上文化程度，工作作风严谨、认真，具有一定法律专业基础知识，熟悉未成年人特点，热心于教育、挽救失足未成年人工作，从事青少年教育工作或在共青团组织中负责青少年维权工作的人士。首批选任48名社会调查员完成选聘工作后，由市中院组织对社会调查员开展了培训，颁发了工作证件。

　　(二)庭前调查。开展庭前社会调查首先告知被告人及其法定代理人开展社会调查的目的、方法和法律依据及后果，在征得未成年被告人及其法定代理人同意后开展调查。社会调查员深入到未成年被告人或未成年罪犯的学校、家庭、社区、村委会、工作单位等地，走访家长、教师、亲友、邻居、同事。经与公安机关的协调，社会调查员可以持证到羁押场所会见未成年被告人。社会调查员调查未成年被告人及未成年罪犯的性格特点、家庭情况、社会交往、成长经历、实施被指控犯罪前后的表现等非涉案情况，多方面、深层次地反映和分析其犯罪原因和心理演变过程。对调查的内容均形成了调查笔录，在此基础上形成书面调查报告，全面、客观、真实地反映被调查人的性格、成长经历、成长环境等，对其犯罪原因进行分析，对落实监管和矫治措施提出建议。

　　(三)参加诉讼。法律对于社会调查员在审理未成年人刑事案件中的诉讼地位未做规定，我们的做法是要求社会调查员参加庭审，在证人席处设置社会调查员标牌，由社会调查员在法庭调查后，法庭辩论之前作为独立于控辩双方之外的诉讼参与人，出庭宣读调查报告，接受公诉人、辩护人及其他诉讼参与人对调查报告形成过程的询问。此举主要是将社会调查报告作为“人格证据”使用，避免将社会调查员归于公诉人或辩护人一方，体现其开展社会调查的中立性。在目前审结的案件中，有的诉讼参与人对社会调查形成过程提出问题，但未就报告提出不同意见。在宣读社会调查报告后，由审判长对报告给予评价，对可以确认的内容予以确认。在庭审辩论阶段，控辩双方可以引用经确认的社会调查报告内容支持自己的控辩意见。在最后陈述后，社会调查员参与庭审中的法制教育，也可以参加宣判后的法制教育。

　　(四)跟踪帮教。2005年至2006年审结的106件未成年人刑事案件中，市法院对未成年罪犯全部落实了跟踪帮教和监管考察的各项措施，其中由社会调查员负责跟踪帮教的罪犯为44人。由社会调查员与未成年罪犯结成帮教对子，定期收取罪犯的改造报告、缓刑考验期汇报，分别采取了与服刑罪犯通信、定期会面、电话调查等方式对未成年罪犯进行跟踪帮教。目前，经社会调查员跟踪帮教的未成年罪犯无一重新犯罪。

　　(五)卷宗存档。人民法院在收到公诉机关起诉书后，根据案情确定委托社会调查员人选，每名未成年被告人需由两名社会调查员共同开展调查，多名未成年被告人共同犯罪的，由社会调查员共同对多名被告开展调查。社会调查员根据案件情况确定调查提纲并经合议庭审核后开展调查，调查一般在十日内完成并形成社会调查报告。在案件审理过程表述时，简明叙述社会调查员开展社会调查情况，论述导致未成年被告人犯罪行为发生的主观、客观原因及应当汲取教训的内容，一般主要采纳社会调查结论。在对有罪被告人量刑时，可以引用社会调查结论作为参考和依据。开展社会调查的委托书、调查笔录、社会调查报告、帮教意见等均收入卷宗。

　　二、建立社会调查员制度的积极作用

　　在实践中，我们感到社会调查员制度对维护司法公正、全面保护未成年被告人的合法权益、健全少年司法制度，都具有积极的推动作用。(一)有利于维护司法公正。我市法院2005年至2006年审理的106件未成年人刑事案件中，聘请社会调查员开展社会调查的64件案件无一抗诉，上诉的仅有2件，上诉率为3.1%，低于其他案件上诉率5个百分点。上诉后无一更审改判。事实证明，社会调查员制度，对维护司法公正起到了重要的保障作用。

　　(二)有利于保护未成年被告人合法权益。实行社会调查员制度，一方面使未成年被告人感受到社会对其的关心，另一方面能够客观公正地通过未成年被告人性格特点、家庭情况、社会交往、成长经历以及实施被指控的犯罪前后的表现等情况，客观再现其实施指控犯罪的人格特征，使法官的在定罪量刑时充分考虑未成年被告人的性格特点及其行为的社会原因，查找挖掘产生犯罪的根源，提高未成年被告人对其行为社会危害性的认识，也为从轻、减轻处罚或适用非监禁措施，提供了充分的依据，进而调动了未成年被告人悔改的积极性，也为宣判后的改造和帮教奠定了基础。

　　(三)有利于未成年罪犯的改造。以往的法院对未成年被告的跟踪帮教模式是由法官负责，有的是亲自参加，建立考察档案、进行考察写实、定期联络沟通等工作由法官亲自负责，牵扯了法官巨大的精力。从目前由社会调查员负责帮教的情况看，将上述几项工作全部交由人民陪审员、社会调查员和社会工作者负责，减少了法官的负担，同时，由于社会调查员亲自开展了对未成年罪犯有关情况的调查，对未成年罪犯的基本情况、性格特征、心理情况了如指掌，使得跟踪帮教更加有针对性，收到了最佳效果。

　　(四)有利于少年司法制度的完善。建立和完善少年司法程序，是完善我国少年司法制度的重点。通过对社会调查制度的探索和实践，我院认为社会调查报告能够客观真实地反映未成年被告人的性格特征、犯罪成因等，为审判机关贯彻法律规定提供相对可靠的依据，有助于我国少年审判与司法制度的发展完善。

　　佳木斯市中级人民法院在社会调查员实践活动中，由于坚持“教育、挽救、感化”的少年审判方针，把春天般的温暖送到了每一个未成年人的心坎上，得到了社会上广泛的好评。几年来，中央电视台等多家新闻媒体纷纷来我院采访报道，我院相继被授予全省维护妇女儿童合法权益先进集体、全国优秀青少年维权岗等多项荣誉称号。在今后的工作中，我们将更加努力，不断探索创新，为祖国的未成年人教育事业做出更大的贡献。